Task#

控制项目

实施指引

1.0

安全管理体系

1.1

公司是否有专人负责执行安全事宜，如有，请提供其姓名、联络电话等？必须执行

综合1.7项要求拟定一份电话/通讯联络旦，须注明拟定日期和更改日期。

1.2

公司每个部门是否有指定安全代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？

每个部门至少指定一人并列出清单公布

1.3

是否有书面保安政策及程序，包括A）实体保安B）门禁保安C）人事保安D）教育培训E）货柜保安F）提货单和运输保安，出入货物管理以鉴定有否超装或短装，以及是否有不明或违法物品？必须执行

1.4

是否有书面程序汇报及调查与安全有关的事件并定期向海关或执法部门汇报？必须执行

与1.6/5.2项目综合拟定当有安全事件、货物运输/交收文件问题时如何向海关和执法部门汇报。

1.5

是否与当地执法部门维持良好的工作关系？

4.6

当有安全事件发生时，是否有适当的内外通报程序通知保安人员和执法部门？

见1.4

1.7

有否准备及更新与执法部门、公司管理层，客人和承包商的紧急联络电话以供不时之需？必须执行

1.8

公司内部有否至少每年对保安执行情况进行自我审核，包括不预先通知的货物交收、制造及货物存放？

1.0      建立内审

2.0      拟定审核清单，改进验证记录表

1.9

是否书面的保安改进计划？如有请提供报告。

见1.8

1.10

与处理公司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司的合同中有否包含了符合C-TPAT的最低保安要求？必须执行

书面通知运输公司和船公司其须符合C-TPAT最低保安要求，其中包括A）司机未经批准不可擅自更改行车线路B）中途不可无故停车C）禁止中途接载与货品无关的人和物品D）司机工作前8小时和工作中不可饮酒。运输公司和船公司须盖章确认。

1.11

有否参与过其他类似的国外海关管理供应链的保安计划？

1.12

有否核实派发物件和信件的人的身份并对收到的货物件和信件定期抽查？

建立程序规定具体交接，抽查方式

1.13

有否对供应商的处理、运输、仓存等进行C-TPAT评估？

建立供应商C-TPAT评估程序，核查清单，须包括供应商的人车物评估，人必须遵守规定不可随意周围行走，车的功能性能良好，货物质量符合要求，交货准时等。